1933 年の証券法、証券を販売するすべての提供も SEC に登録する必要があります。 または免除を満たします。規制 D (Reg D) 3 登録要件の免除を提供し、証券、SEC に登録することなくがその証券を販売するいくつかの小規模な企業できます。
彼らが提供し、最大 $1,000,000.00、有価証券、12 カ月間で販売すると 504 の規則または規制 D、登録からの免除、連邦証券法のいくつかの企業を提供します。
空白のチェックの会社ではないファイルのレポート、証券取引法 1934年の下にはありません限り、会社はこの免除を使用できます。免除は一般的に勧誘またはその証券、国民に広告を掲載する企業を許可しない送受信購入制限証券は、証券の登録または適用免除なし販売しないかもしれないことを意味します。
ルール 504 のみ、次の状況の 1 つ満たされる場合、自由に取引可能な証券の公募を行う企業をが。
(1) 当社が提供する州、公に提出登録ステートメントと投資家への実質的な開示文書の配信を必要とするだけ 1 つまたは複数登録;
（2） 会社を登録し、会社は、会社 （このような要件を持たない状態で含む）; すべての買い手に提供する登録されている状態での書類開示提供限り登録と開示の配信を必要とし、またそれら必要としない状態で販売をしている状態での提供を販売または
(のみ」認定投資会社販売している限り、3) の一般的な勧誘、広告、許可する排他的状態法免除によると販売します。
認定投資家は、連邦証券法として定義されます。
.銀行、保険会社、登録された投資会社、ビジネス開発会社、または中小企業投資会社;
.従業員給付プラン、従業員退職所得保障法の意味で、銀行、保険会社、または登録された投資顧問、投資の意思決定を行う場合、または、計画総資産額 500万ドルを超えるが;
.慈善団体、法人、またはパートナーシップ 500万ドルを超える資産を;
.取締役、執行役員、または一般的なパートナー、有価証券の販売会社の;
.すべての持分所有者認定投資家はビジネス;
.個々 の純価値、または共同の純価値の購入の時点で 100万ドルを超える人の配偶者、自然人;
.$300,000 のこれらの年と同じ所得水準の合理的な期待で、現在の年を超えて、配偶者をそれぞれ 2 つの最も最近の共同利益の $200,000 を超える利益で自然な人;または
.任意の信頼合計資産 $5,000,000 の有価証券の取得、特定の目的を形成しないの過剰を提供し、その有価証券の購入などの知識と金融の経験と彼は、メリットと将来の投資のリスクを評価することの能力が業務をしている人によって指示されます。
.企業、民間売却を場合でもがない特定の開示の配信要件、会社、反違反を避けるために、投資家に十分な情報を提供するために気をつけるべき詐欺規定、証券法の。これは、企業の投資家に提供情報が虚偽または誤解を招くステートメントから自由でなければならないことを意味します。同様に場合は、不作為が虚偽または誤解を招くよう投資家に提供されているものになります会社の情報を除外しないでください。
任意の投資家に書かれたかどうかの情報または経口、反違反しない順序で正確にする必要があります詐欺の規定は、すべての証券提供されますこの条項に従う。
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